财政部河南监管局：强内控 防风险推进内控管理与廉政监督贯通协同
河南监管局在部党组的正确领导下，认真落实加强党风廉政建设工作要求，以“强化内控管理，防范廉政风险”主题，着力打造特色党建品牌，引导推动内控管理与廉政监督深度融合，贯通联动，促进内部管理水平有效提升。
一、把纪律底线作为“临界点”，持续深化党纪学习教育
河南监管局深入学习贯彻蓝佛安部长在财政部党纪学习教育动员部署会暨党建工作领导小组会议、财政部内部控制委员会上的讲话精神，加强内控建设与党纪学习教育贯通协调，同贯彻落实党中央重大决策部署、完成财政监管重点工作结合起来，推动党的建设和财政监管深度融合。
聚焦《条例》学习，强化纪律意识。河南监管局深入开展党纪学习教育，制定印发《财政部河南监管局开展党纪学习教育的实施方案》，加强党员教育管理，组织开展党纪学习教育读书班，开展财经纪律大讨论，剖析财经纪律违法违规行为典型案例，分析违法违规行为成因，提出相关建议；开展局领导书记讲纪律专题党课、谈心谈话，真正使学习党纪成为增强纪律意识，提高党性修养的过程，使每位党员干部从纪律教育向纪律自觉转变。
聚焦贯通协同，坚持内控党纪一起抓。锚定党纪学习教育目标，以学习《条例》为根本，以内控执行为重要抓手，通过内控治理使党员干部远离违法违纪底线。局内控办督促各处室落实内控管理责任和廉政建设责任，将内控工作、党风廉政建设工作和业务工作同布置、同落实、同汇报，把内控理念贯穿到所有业务事项和工作流程中，从厘清责任边界、优化业务流程、细化防控措施、加强处理反馈等多角度规范工作的可操作性，从强化源头治理、督促问题整改、完善管理机制等多维度提升工作的有效性，以内控治理效能的提升加强纪律约束、提高免疫能力。
聚焦权力制约，推进内控管理和廉政监督同频共振。抓住党纪学习教育契机，深入推进自我革命，强化内控管理，开展重点岗位、风险领域分析，补短板、强弱项，推进党风廉政建设与内控体系建设相融合，努力推进我局内控体系建设和党风廉政工作相互促进、相辅相成，不断完善权力运行制约和监督机制，构建严密审慎、安全规范的内控工作体系。
二、把常态化开展廉政风险点排查作为“着力点”，大力加强年轻干部教育管理监督
年轻干部是党和国家事业发展的生力军。把内控工作与加强年轻干部教育管理监督结合起来，督促年轻干部扣好廉洁从政的“第一粒扣子”，严格规范年轻干部履职行为，筑牢拒腐防变的“防火墙”，建立常态化长效化年轻干部教育管理监督机制。为严格落实局机关党委《关于进一步强化年轻干部教育管理监督的实施方案》，局内控委安排布置廉政风险点排查，机关纪委督促各支部书记严格落实“一岗双责”责任，按照《河南监管局内控操作规程》要求，深入排查廉政风险，堵塞漏洞，抓早抓小，防患未然，从严从实加强年轻干部教育管理监督。重点围绕业务工作、内部管理的重点领域和关键环节，紧盯年轻干部违规违纪易发多发风险点开展排查，并在找准廉政风险点的基础上，确定风险等级，制定廉政风险防控措施。将“警示教育周”活动与内控管理紧密结合，深入落实警示教育周再动员再部署工作会议和年轻干部座谈会精神，教育引导年轻干部筑牢理想信念根基,守住拒腐防变思想防线，教育监督年轻干部严格执行《河南监管局关于严禁干部违规饮酒的规定》《河南监管局财政监管“八不准”工作纪律》等。
三、把有效控制廉政风险作为“支撑点”，开展内控自查和风险评估
组织开展“内控质量提升年”活动，以深度自查为重点，以问题整改为先导，以信息化建设为支撑，切实提升内控管理效能，有效防范业务与廉政风险。局党组召开会议，研究部署2024年内控自查和内控风险评估工作。在内控自查方面，聚焦业务、内部管理、党建等10项工作，引导和督促各处室全面深入开展自查，对自查发现的问题，要求立查立改，边查边改，将整改贯穿于内控自查全过程；在自查的基础上开展重点检查，重点检查发现的问题在全局通报。在风险评估方面，聚焦财政监管重点业务、财政内控要求、新岗位新业务开展风险评估，组织问卷调查，排查关键岗位风险，制定和完善风险防控措施，及时发布风险提示。通过处室全面自查、内控办重点检查，及时发现党建、业务、内控工作中存在的问题，针对相应问题和薄弱环节，制定整改措施并督促落实，形成“执行、反馈、完善”的闭环管理体系，有效防范业务风险和廉政风险，将违反廉洁纪律的问题消灭在萌芽状态。
四、把预防腐败事件发生作为“落脚点”，深化内控制度建设
坚持以健全制度体系为基础，用内控制度扎密扎实权力运行的笼子，督促党员干部以铁的纪律、严的内控为行为准绳，严格按制度办事、按规矩办事，成为一种思维习惯、行为自觉。组织建立起涵盖控制环境、风险评估、防控措施、工作流程等的《河南监管局内控操作规程》，针对每项具体业务识别风险来源，制订防控措施，确保内控制度有效管用。同时，汇编完成《河南监管局财政监管工作制度汇编》，内容包括与监管局业务相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件等共计302项制度。 持续开展好年度制度修订工作，聚焦财政监管重点业务、财政内控新要求、新增业务和管理事项进行评估分析，研究讨论现行制度及内控办法是否适应工作要求，相关制度、规程是否及时更新。通过建立健全制度，将内控规范与工作实际深度融合，使内控制度与各项工作的新变化、新要求有效衔接，强化内控保障，发挥制度保护干部作用，预防党员干部腐败事件发生。
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